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扶玉枝:农业合作社效率研究——基于目标函数的静态与动态分析
作者:博士 扶玉芝;导师 黄祖辉     来源:浙江大学—农业经济管理;2012年获得学位     日期:2013-03-03  浏览:473

  【摘要】 20世纪90年代以来,农业合作社在推动中国农业现代化,促进农民增收,加快农村经济社会发展等方面发挥的作用越来越重要。然而,在经济曰益全球化的今天,合作社的发展面临着国际国内同业的竞争压力。为保持竞争力,合作社提高经济效率既有必然性,也具合理性。当前中国农业合作社的运行效率如何?营销、服务、购买等不同类型合作社的效率是否可比?依据是什么?相同类型合作社产品特性是影响其发展的主要因素,而不同产品类型合作社的生产技术与市场交易特性存在明显差异,那么不同产品类型合作社的效率是否存在显著差异?其深层原因是什么?又是哪些因素影响到相同产品类型合作社之间单个合作社的效率?如果从动态发展角度来看合作社效率是如何变化的?根源是什么?以上问题的解答对促进中国农业合作社的进一步发展具有重要指导意义。然而在回答这些问题之前,首要弄清楚的理论问题是,合作社效率的内涵是什么?相比企业组织有何特殊性?如何准确衡量合作社效率?静态(短期)效率和动态(跨期)效率有何异同?围绕这些问题,本文对农业合作社效率进行了理论分析和实证考察,以期完善现有合作社效率研究的理论体系,并对中国农业合作社的发展实践提供科学的政策建议。本文首先针对农业合作社效率进行了较为系统、详尽的理论分析,在此基础上进行的实证研究主要有:采用Bootstrap DEA模型准确测度了2009年浙江粮食和一般经济作物类、蔬菜水果类及畜禽水产养殖类三类营销合作社总体及细分产品类型的技术效率、纯技术效率和规模效率;运用单侧截断Bootstrap (single truncated Bootstrap)方法检验合作社规模、财务杠杆、理事会规模、负责人(管理者)企业家才能、社员人力资本、地区经济发展水平等因素分别对三类合作社的技术效率、纯技术效率和规模效率的影响;使用Bootstrap Malmquist模型分别考察了三类营销合作社的全要素生产率增长及其来源。通过对比分析,本文的主要结论或贡献为:(1)关于合作社效率的内涵与特征。合作社效率内涵应包含两方面:一方面可理解为合作社的投入产出效率,属于合作社内部效率;另一方面指合作社对社会总福利的贡献度,可视为合作社的外部效率。合作社效率具有层次性,具体包括投入产出效率、可持续发展效率和帕累托效率三个层次,其中投入产出效率是合作社的现实选择;合作社效率具有特殊性,与投资者所有企业不同,不同类型合作社具有不同的目标函数;合作社效率具有动态性,动态效率相比于静态效率,需要考虑规模经济与技术进步的作用。(2)关于合作社目标函数的构建。相同的目标函数是衡量合作社效率的前提条件,已有理论研究由于考虑到合作社目标和成员目标的不一致性,所构建的目标函数无法运用于实证分析。本文结合中国合作社发展实际,所构建的营销合作社目标函数将理论与实践联系起来,既是对已有理论成果的改进,也成为后文实证研究的基础。(3)关于营销合作社静态效率的测度结果。无论是总体还是分产品类型,浙江营销合作社效率水平均较低,且技术低效率的主导因素是纯技术低效率。从各类合作社的效率水平比较来看,畜禽水产养殖类合作社的技术和纯技术效率水平在三类合作社中最高,粮食和一般经济作物类合作社最低。从各类合作社内部的效率差距来看,粮食和一般经济作物类合作社的技术、纯技术和规模效率差距在三类合作社中最小,蔬菜水果类合作社的技术和纯技术效率差距最大,畜禽水产养殖类合作社的规模效率差距最大。各类合作社效率异质性的可能原因有产品特性及市场竞争的异质影响。(4)关于营销合作社静态效率影响因素的实证分析。合作社规模、负责人(管理者)的企业家才能、社员的人力资本、合作社所在地区的经济发展水平等显著影响合作社静态效率,其中负责人(管理者)的企业家才能和社员的人力资本是最为重要的因素;同一因素对不同产品类型的合作社,其影响方向和程度都存在差异。(5)关于营销合作社动态效率的实证研究结果。2004—-2009年间,粮食和一般经济作物类、蔬菜水果类及畜禽水产养殖类三类营销合作社年均TFP增长率均为正,且在5%水平上有意义;三类合作社技术进步的提高速度呈加快趋势,主要驱动力有市场竞争压力、组织制度创新和政府支持;技术效率表现出下降或提高速度减缓的趋势,且研究期间三类合作社技术低效率均主要来源于纯技术低效率;2007年以来的政府扶持效果主要体现在技术进步上,但其在推动生产率提高的同时也加剧了合作社之间的技术效率差距,说明技术进步存在“适宜性”合作社TFP增长主要源于技术进步而不是技术效率的提高,政府扶持成为合作社技术进步的推动力量,且不同产品类型合作社TFP增长方式存在差异。总体而言,本文将理论与实证较好地结合到一起,较系统地研究了农业合作社效率问题。理论上对已有研究成果进行了梳理和改进,所构建的营销合作社目标函数将理论与实践联系起来。实证方法上所使用的Bootstrap DEA模型、单侧截断Bootstrap (single truncated Bootstrap)程序和Bootstrap Malmquist方法是此研究领域当前最为优良的方法。实证内容上首次利用浙江省营销合作社数据,基于细分产品类型的差异性视角,针对合作社的静态效率和动态效率问题进行了较为深入细致的经验研究,得出了较为可靠的有价值的结论。最后,本文指出了一些值得进一步研究的问题。

 

  【关键词】 农业合作社; 农业营销合作社; 目标函数; 静态效率; 动态效率;

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