摘要 近年来，农民专业合作社发展迅速，但农户参与率低的状况仍然十分普遍。本文基于南京 310 份农户调查样本，运用二元 Logit 模型，分析了农户参与专业合作社的影响因素。 结果表明，户主年龄、 户主农业劳动天数、 种植面积、 对合作社的认知和周边农户的入社情况对农户参加合作社有显著影响。推动农业合作化和促进农户参加合作社，政府应加大对合作社的农业技术和资金支持，降低入社门槛，重视对合作社的宣传。

　　关键词 农民专业合作社; 农业合作化; 农民增收

　　一、 引言

　　《农民专业合作社法》 颁布实施 3 年以来，中国农村合作事业进入到改革开放以来最活跃的创新和发展时期。据农业部统计， 2010 年中国农民专业合作社较 2009年增长 40%，全国共有农民专业合作社 36 万家，入社农户 2800 万户，约占全国农户总数的 10%。然而，目前中国农民专业合作发展仍处于初级阶段。一方面，合作社缺乏规范高效的运行机制; 另一方面，农户参与合作社的程度低。合作社的根本价值在于其能够提高农业生产的组织化程度，克服小生产与大市场对接的矛盾，降低农业经营成本与风险，从而增加农民收入。因此，合作社的健康持续发展不仅需要良好的政策环境和规范的运行机制，更需要足够的组织成员。

　　以往学者对农民专业合作组织做了大量研究，但现有文献主要从宏观层面探讨农民专业合作组织的内涵、功能、组织模式、运行机制以及合作社的内部治理等问题，研究方法以规范分析为主。近年来，一些研究开始关注作为微观主体的农户，并对农户参与合作社的意愿及其影响因素进行了实证分析，但存在几点不足: 一是在不同地区进行多个合作社的农户参与情况调查，存在着区域间和不同类合作社间的不可比性; 二是参与意愿或需求与实际的参与行为存在着差异。

　　为此，本文拟在以往研究的基础上，从微观层面关注农户参与合作社的实际行为，同时选择处于同一区域内且种植同种作物的样本，运用二元 Logit 模型对农户参与合作社的影响因素进行分析。

　　二、 理论分析与计量模型

　　(一)理论分析

　　农户是否加入合作社，本质上是农户在经营方式上的行为选择。农户在独立自主经营和合作经营两种生产方式中进行选择。选择哪一种生产方式，关键看哪种经营方式的生产效率更高，能为农户带来更高的利润。假设农户独立自主经营和合作经营的生产函数分别为:

　　Q = Fi (M， L， K)

　　Q = Fc (M， L， K)

　　其中，M、L、K 分别代表生产要素土地、劳动和资本，Q 代表产出。 在生产经营中，农户是追求利润最大化的理性经济人，将选择最优的生产方式组织生产。如果Fi≥Fc，农户继续独立自主经营，选择不加入合作社; 如果 Fi

　　是否加入合作社是农户在生产方式上的二元选择行为。这一选择行为的特点是农户对两种生产函数信息掌握程度不同。在未加入合作社之前，农户一直独立自主经营，对独立自主经营下的投入、 产出有切身经历。合作社经营方式下的生产函数则不然。在未加入合作社之前，农户对这种生产方式下的产出、 投入没有切身体会，对生产函数的信息来自合作社、周围农户的宣传和自己的观察。农户是否加入合作社，一方面取决于两种生产方式生产效率的差别; 一方面取决于合作社生产方式信息的传播。

　　(二)计量模型

　　是否加入合作社是农户在独立自主经营和与其他农户合作经营两种经营方式中的一个二元选择问题。因此，研究采用成熟的二元 Logit 模型。令 Yi = 0 表示农户继续独立自主经营，选择不加入合作社; Yi = 1 表示农户放弃独立自主经营，选择加入合作社。农户加入合作社的概率和 Logit 模型可写为:

　　P(Yi = 1 | Xi ) = + Xi

　　ln ( P) = ln P / 1 - P = + iXi，其中 P = 1 / 1 + exp[ - ( + Xi ) ]

　　三、 数据来源与变量设置

　　(一)数据来源

　　本文使用的数据来自2009 年2 - 3 月江苏省社科院农村发展研究所在南京市横溪镇的入户调查。横溪镇位于南京市江宁区，以西瓜、 水稻和油菜种植为主。该镇共有 21 个合作社，本次调查的合作社主要生产西瓜，社员数达2300 人，年销售额超过7000 万元。 农户与合作社签订生产与销售合同后加入合作社。社员根据合同规定的品种、 技术组织生产，合作社向社员提供技术指导、 生产资料购买、 农产品销售等服务。符合糖度、 色泽、 重量等标准的西瓜合作社按高于市场 120%价格收购，不符合标准的西瓜农户自行销售。

　　调查首先从横溪镇 24 个村委会中选取 3 个主要种植西瓜的村，然后根据合作社和村委会提供的名单，从西瓜种植农户中随机抽取 120 户进行入户调查。调查共收回问卷 318 份。剔除个别变量缺失的样本，运用于本文的有效样本 310 份，其中社员 152 份、 非社员 158 份。

　　(二)变量设置

　　已有研究讨论了农产品类型、商品化程度、销售半径、价格波动以及政府支持和家庭特征等因素对农户入社意愿的影响，而本文使用的调查数据来自于同一乡镇，且为同一种植品种，政策及市场等外在因素可视为相同。因此，本研究可以剔除不同地区的差异，专注于考察农户自身的特征对其加入合作社的影响。结合以往研究和调查情况，本文将影响农户参加合作社的因素分为户主特征、农户家庭特征、调查作物的经营情况和对合作社的认知四类。

　　1. 户主基本特征。 包括户主年龄、 年龄平方、 文化程度、农业劳动天数和风险偏好。户主是家庭经营的主要决策者，对是否参加合作社起着关键性作用。年龄和文化程度与户主的人力资本状况有关，年纪较大的人文化程度相对较低，对合作社的接受程度也较低，但受其自身能力和精力的限制，在生产和销售过程中面临的困难会更多，可能更希望得到专业合作社的帮助。风险偏好则反映户主风险喜好或厌恶程度，在预期收益相同时，风险厌恶者倾向于具有稳定销售渠道的合作经营，风险喜好者则可能更倾向于独立经营。

　　2. 农户家庭特征。 包括家到镇的距离、 地块数、 非农化水平和有无贷款。家到镇的距离反映西瓜的销售成本，越远销售成本越高，越可能参加合作社。非农化水平反映农户对农业收入的依赖程度，非农收入占比例越高，其对农业生产的投入越少，因而参加合作社的可能性也越小。有无贷款反映农户的资金状况，农户在生产中遇到资金短缺的可能性越大，越倾向于得到合作社的支持与帮助。

　　3. 调查作物的经营情况。包括种植面积、 种植面积平方、 种植历史、 新技术采用和对市场行情的把握。一方面，种植规模的大小不仅关系到农户的生产成本和经营风险，而且与参加合作社的收益程度有关，因此，种植面积较大的农户更倾向于参加合作社; 另一方面，合作社为了降低交易成本和市场风险，设置了 3 亩以上的入社门槛，只有种植面积较大的农户有条件参加合作社。种植历史代表农户西瓜种植经验，经验越丰富的人越可能采取独立自主经营，但西瓜是当地的传统作物，农户种植年数普遍较长，因此，种植历史对农户参加合作社的影响可能不明显。新技术采用反映农户提高生产效率的积极性，由于该地区生产的是 1. 5 ～ 2 公斤左右的小型西瓜，技术含量和生产投入都较大，商品化程度也较高，因此，在生产过程中更依赖合作社提供的技术支持。对市场行情把握反映农户的经营能力，因此，对市场行情越了解，越可能独立自主经营。

　　4. 对合作社的认知 包括人民公社印象影响 新旧合作社的区分 周围10户农户入社数 虽然大多数农户能明确区分新旧合作社的差异，也表示对人民公社的印象不好不会影响其是否参加合作社，但仍有一部分人对合作社的认知存在偏差 此外，周边入社的户数越多，农户对合作社的了解程度会越高，同时模仿效应的作用也会使其更倾向于参加合作社

　　表1是各变量的基本统计值

　　#p#副标题#e#       四、 实证分析结果

　　表 2 是二元 Logit 模型的回归结果。 回归模型的对数似然值为 - 86. 1585，拟 R2值为 0. 5988。模型拟合程度较好，解释变量达到对农户是否选择参与合作社的解释要求。根据模型估计结果，可以将影响农户参加合作社的因素归纳如下:

　　1. 户主的年龄对其参加合作社有一定影响。 年龄和年龄平方都在 10%的水平上通过了显著性检验，且前者系数为负，后者为正。这说明较年轻的户主更容易接受合作经营; 老年户主也较依赖合作社的购销服务，愿意参加合作社; 中年农户更愿意独立经营。

　　2. 户主的农业劳动天数对其参加合作社有较大影响。农业劳动天数反映户主对农业生产的关注与投入状况，变量为正且在 5%的水平上通过了显著性检验，说明户主对农业越倚重，农户参加合作社的可能性越大。

　　3. 有贷款的农户有更大可能参加合作社。 在家庭特征变量中，只有有无贷款在 10%的水平上通过了显著性检验，说明在生产中遇到资金短缺的农户，参加合作社的可能性较大。

　　4. 西瓜种植面积对其参加合作社有显著影响。 在与西瓜生产经营有关的变量中，只有种植面积和面积平方在1%和5%的水平上通过了显著性检验，且前者估计值为正，后者为负，说明农户入社概率与种植面积呈倒 U型关系。即小规模农户出于成本—收益的考虑以及来自合作社的排斥，参加合作社的可能性较低; 随着种植规模的增加，农户参加合作社的可能性会逐渐提高，但规模达到一定程度后，农户可能更倾向于选择自主经营。

　　5. 对合作社的认知是影响其参加合作社的最重要的因素。人民公社印象的影响、新旧合作社的区分和周边农户的入社都在 1%的水平上通过了显著性检验，说明对新旧合作社的区别不理解的农户以及对人民公社反感的农户，其参加合作社的概率较低，相反，周围社员较多的农户，其入社的概率较高。

　　五、 结论与政策启示

　　本文以南京 310 份农户调查数据为基础，分析了农户参与农民专业合作社的影响因素。通过分析可以看到，户主年龄和农业劳动天数，家庭有无贷款、 作物种植面积和对合作社的认知对农户参加合作社影响显著。户主年富力强、家庭资本雄厚和种植规模大的农户倾向于自主经营; 户主年纪轻或年老体衰、家庭资本薄弱和种植规模小的农户更愿意参加合作社。农业合作化经营能弥补农户资本缺乏、生产规模小的不足，实现农业发展和农民增收。中国农业劳动者日趋老龄化，发展农业合作社能缓解老龄化对农业生产效率的不利影响。但目前阻碍农户参加合作社因素依然存在，一方面合作社设置门槛排斥小规模农户参加，另一方面由于对合作社认知不足和一些历史原因，有相当一部分农户对合作社仍持观望态度。

　　推动农业合作化和促进农户参加合作社，相关部门应着重在三个方面开展工作。第一，加强对合作社的农业技术和资金支持。生产技术落后、资本薄弱是农民寻求农业经营的重要原因。与种植大户相比，农业合作社能使更多农户受益。政府部门在农业科技推广和农业补贴中应适当向农业合作社倾斜。第二，规范合作社制度，降低入社门槛。中国农户户均经营面积小而分散，小农户与大市场的矛盾只有通过合作经营才能有效解决，合作社持续发展也需要不断增加新的组织成员。合作社应本着自愿、 互助、公平、开放的理念，在设法降低交易成本和市场风险的同时，逐步吸收小规模农户入社，以达到合作社与农户双赢的结果。第三，重视农业合作化和合作社的宣传。基层农业部门应对农户开展农业合作化教育，宣传合作思想，提高农户对合作社的认知，增强其对合作社理解。合作社应在更大范围内公布其服务内容和利润返还标准，使更多农户意识到合作社的增收效果。

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