编者按：探索和记录在新的历史条件下我国农民合作社研究的路径和态势，关注和梳理在农民合作社发展过程中提出的理论观点和学术思想，从而为中国的农民合作社发展提供理论支持和实践指导，为世界的合作社运动描绘时代特色和中国篇章，无疑具有重大意义。为推动优秀合作经济研究成果与政府部门、实践工作者之间的互动交流，进一步提升理论研究成果的社会影响力，浙江大学CARD中国农民合作组织研究中心（CCFC）和农业农村部管理干部学院农民合作发展中心，通过相关研究人员推荐、关注度检索和转载引用情况等方面综合考量，遴选推出“2016年值得推荐阅读的农民合作社研究论著”，其中理论型论文、应用型论文各10篇，值得推荐阅读的农民合作社理论专著2部，以飨相关研究者和实践者。名单如下（以姓氏为序）。

当然，需要申明和强调的是，我们的推介既非对该时期内农民合作社研究论著进行优秀评选，也不意味着对其他论著学术价值的否认，更难免挂一漏万、遗珠失贝，惟愿我们的工作能够帮助推动合作经济理论研究者与政府部门、实践者之间的互动交流，进一步提升理论研究成果的社会影响力，更好地促进中国农民合作社事业的蓬勃发展。

浙江大学CARD中国农民合作组织研究中心(CCFC)

农业农村部管理干部学院农民合作发展中心

一、值得推荐阅读的农民合作社理论型论文（共10篇）：

1.崔宝玉、徐英婷、简鹏：《农民专业合作社效率测度与改进“悖论”》，《中国农村经济》2016年第1期

摘要：农民专业合作社效率可以分为经济效率、社会效率和交易效率。本文基于安徽省2014年299家农民专业合作社的调查数据，运用DEA与SFA相结合的三阶段 DEA 方法，测度了农民专业合作社效率，并利用 Tobit 模型分析了农民专业合作社效率的影响因素。研究发现，农民专业合作社的经济效率、社会效率和交易效率水平都总体偏低，且社会效率水平最低。经济效率、社会效率和交易效率水平低下是由纯技术效率低下和规模效率低下共同造成的，其中，纯技术效率低下是农民专业合作社效率总体偏低的主要原因。农民专业合作社效率易受到农业总产值占比等外部环境变量的影响，但各外部环境影响变量对农民专业合作社效率的影响方向、作用程度与路径有所差异。改进农民专业合作社效率时，要注意改进“悖论”，农民专业合作社应根据发展实际合理搭配改进效率的诸项措施。

关键词：农民专业合作社；经济效率；社会效率；交易效率；三阶段DEA

2.蔡晶晶、熊航：《基于主体的灌溉合作行为形成机制研究》，《农业技术经济》2016年第7期

摘要：本文将农村社区模拟为以农户为节点、以农户之间各种社会关系为连边的社会网络，应用计算机仿真考察在灌溉资源管理中影响农户个体达成集体自组织治理的因素。研究发现：无标度网络下合作扩散的广度具有较小不确定性，但扩散速度比随机网络的不确定性更大。对资源依赖性越大，政策补助比例越高，平均合作人数越多，合作广度的不确定性越低，但合作扩散速度差异较大。对无标度网络，先行者类型和资源依赖性不同，占用者的支付意愿均值与稳定性随着政策支持比例的变化有差异。占用者间的社会学习和政策支持在推动合作扩散时，初始已采纳者的数量并不是决定合作扩散成功与否的关键因素。初始采纳者比例与合作扩散之间的关系取决于特定的网络类型和先行者类型，这对制定合作推广策略具有一定的指导意义。

关键词: 改革；农业产业组织；演变；前瞻

3.陈立辉、刘西川：《农村资金互助社异化与治理制度重构》，《南京农业大学学报( 社会科学版)》2016年第3期。

摘要：农村资金互助社是中国合作金融探索的新阶段。本文在论述农村资金互助社运行机制及制度优势的基础上，揭示农村资金互助社异化的具体形式、后果及原因，进而探讨重构其治理制度的原则与路径。农村资金互助社在资金来源、组织结构、管理、贷款产品和收益分配等方面均体现了合作金融自愿、互助、民主以及非营利等特征，具有较小存贷利差、股权激励以及微型金融贷款办法等制度优势。农村资金互助社异化在目标、产权、管理以及贷款四个方面均有体现，结果是互助合作属性丧失、风险增大以及资金动员困难。农村资金互助社发生异化的主要根源是净储蓄者—净借款者、小户—大户以及管理者—借款者之间未能实现激励相容。重构农村资金互助社治理制度，应遵从金融发展权利与激励相容两条基本原则，并从民主、产权及产品三个方面寻求重构路径。

关键词：农村资金互助社；异化；重构；治理问题；微型金融

4.欧阳煌、李思：《创新扩散、制度网络与专业合作社发展——基于小世界网络视角》，《中国农村经济》，2016年第8期

摘要：本文运用小世界网络方法解构新型农业经营主体的创新扩散网络，发现经营主体在生产要素网络中的初始位置对创新扩散速度具有敏感性，节点初始位置越高，越能提高创新扩散速度；在社会网络中，节点的聚类系数越高，其产生的流行性影响力越强，越能促进创新扩散在具有较低传播临界值的潜在采用者之间传播。本文研究选择农户集中度较高的农民专业合作社代表新型农业经营主体，对湖南省60个县（区）的 2400 家农民专业合作社现状展开了问卷调查，构建制度网络、创新扩散与农民专业合作社发展的中介效应方程。研究发现，制度网络对农民专业合作社的创新扩散和发展具有显著的中介效应，创新扩散对制度网络具有正反馈作用。最后，本文根据创新扩散在农民专业合作社中的传播特征，提出应着力构建增强“互动效应”、“倍增效应”以及“衍生效应”的制度供给网络，完善促进农民专业合作社发展的现代农业科技创新体系。

关键词：农民专业合作社；创新扩散；制度网络；小世界网络

5.傅琳琳、黄祖辉、徐旭初：《生猪产业组织体系、交易关系与治理机制——以合作社为考察对象的案例分析与比较》，《中国畜牧杂志》2016年第16期。

摘要：本文以生猪产业为主要考察对象，探讨生猪合作社在养殖主体前后向交易关系中的作用，并按照“交易类型—治理机制”的分析架构，将生猪养殖主体的前后向交易关系分为四种类型，即：短期重复性、长期重复性、长期稳定性和部分纵向整合，同时，将这些类型相对应的治理机制设定为价格治理、契约治理、关系治理和产权治理。基于此分析思路，通过多案例的剖析，以合作社为考察对象，分析生猪养殖主体前后向交易关系的类型与特征，相关治理机制的作用，为我国生猪合作社的发展提供参考。 

 关键词：产业组织；交易关系；治理机制；生猪合作社

6.高海、杨永磊：《社区股份合作社集体股改造: 存废二元路径》，《南京农业大学学报( 社会科学版)》2016年第1期。

摘要：集体股利弊兼具，已引发集体股存废之争与地方立法样态不一。集体股设置与否以及如何设置，直接影响农村集体资产股份化之组织载体股份合作社的股权设置、治理机制、利益分配和亏损承担。权衡集体股的利弊，集体股存废之争的出路应是在授权集体成员民主议定集体股存废的基础上，拓补集体股的存或废之二元改造路径，即以优先股的思路规制集体股存续之弊端、以公益金的进路填补集体股废止之缺位；但最终理想的发展走向将是一元路径，即集体股废止之公益金替补方案。

关键词: 农村集体资产股份化；股份合作社；集体股；优先股；公益金

7.黄祖辉、朋文欢：《农民合作社的生产技术效率评析及其相关讨论——来自安徽砀山县 5 镇( 乡) 果农的证据》，《农业技术经济》2016年第8期。

摘要：本文借助安徽省砀山县水果种植户的调研数据，实证考察了果农参与合作社对其生产技术效率的影响。异质性随机前沿函数模型分析显示，在不考虑样本选择偏差的情况下，农户参与合作社能显著改进其生产技术效率，社员农户的平均效率值比非社员农户高7.07%; 然而，采用PSM法消除样本选择偏差后，参与合作社并未对社员农户的技术效率产生实质性影响，已有研究对样本选择偏差的忽视容易高估农民合作社在提高农户生产效率方面的作用；合作社服务功能的弱化是其难以提高农户效率的主因。因此，保证合作社的规范化运作、强化其服务功能性是后期的政策重心。

关键词: 农民专业合作社；生产技术效率；样本选择偏差；倾向得分匹配法

8.王敬培、任大鹏：《“典范”标准: 农民专业合作社示范社评选标准的研究》，《中国农业大学学报( 社会科学版)》2016年第3期

摘要：农民专业合作社示范社的评选标准集中体现着政策对于我国合作社发展模式的引导。农民专业合作社示范社的评选一直都是以统一的政府文件为准。然而，在示范社的逐级申报过程中，各地区又普遍存在着对文件标准的选择性遵从。本研究在对我国东、中、西部部分示范社调研基础上， 对文件标准和实践标准的关系及文件标准的实质作用进行了分析。研究发现，表面看来受到来自实践领域挑战的文件标准并未被简单地虚置。文件标准作为有效的技术治理工具，借由示范社评选中的名额分配方式得以成功推行。虽然实践标准普遍存在且获得了其合法性，但这种表面路径上的偏离不仅并未妨碍文件标准实际目标的达成，反而强化了其推行的必要性。

关键词：示范社；文件标准；实践标准

9.王图展：《农民合作社议价权、自生能力与成员经济绩效——基于381份农民专业合作社调查问卷的实证分析》，《中国农村经济》，2016年第1期。

摘要：农民合作社的议价权和自生能力是影响其经济绩效的两个关键因素，分别对应于外部市场结构和内部制度安排。基于全国 381 家生产类农民合作社的大样本调查数据和 Probit 模型，本文研究发现：当前农民合作社普遍还不具备增强议价权的市场条件和相应能力，但是，在农产品供求关系、内外部规模和产业链环节的市场结构方面占有议价权优势的合作社，增进成员经济绩效的概率更高；农民合作社在实践中出现诸多不同于法律规定和传统原则的变异，但是，那些满足异质性成员及集体利益最大化要求的制度变迁是激励相容的，并构成了合作社自生能力的来源，能够增进成员经济绩效。本文间接揭示了当下中国农民合作社的演化趋势和深化变革的可能性。

关键词：农民合作社；议价权；自生能力；经济绩效

10.郑景元：《合作社商人化的共生结构》，《政法论坛》2016年第2期。

摘要：不同个体之间可以一定方式加以同构而形成彼此共生关系。就此，商法意义上的共生结构，既要满足多元融合的适法性，又要实现多元选择的法效性。为此，合作社商人化进程既是一个从非商人到商人的转化过程，也是一个在商法限度内从消极共生到积极共生的优化过程，更是一个从传统商法到现代商法的进化过程。合作社在商人化过程中，通过内核裂变，呈现出由交易、分配与权力所组成的三元结构，进而实现营利性理论新发展；合作社在完成商人化后，通过与公司关系的横向规制，实现多元融合新范式; 通过与政府关系的纵向调整，实现以民主协商为内容的公私合作新常态。另外，合作社商人化还涉及到现代性问题、源于协商民主的权利问题以及依托权利塑造商人社会问题。

关键词：合作社；商人化；共生结构

二、值得推荐阅读的农民合作社应用型论文（共10篇）：

1.邓衡山、徐志刚、应瑞瑶、廖小静：《真正的农民专业合作社为何在中国难寻？——一个框架性解释与经验事实》，《中国农村经济》2016年第4期

摘要：自《合作社法》 出台以来，中国农民专业合作社数量突飞猛进。但是，本文通过随机抽样的大样本调查发现，现实中的合作社本质上多为其他生产经营模式的“组织”，真正意义上的合作社凤毛麟角。本文尝试系统性地解释中国罕见真正意义合作社的原因。在运用交易成本理论厘清了合作社发展适宜条件的基础上，本文结合约束条件阐释了合作社在中国当前环境下的适应性和发展空间，并得出结论：在中国现阶段，由于农产品质量监管不完善、农户经营规模小且农户间异质性强和制度建构外部支持缺失，合作社降低交易成本、 获取规模经济的优势难以发挥，而组织成本高昂的劣势却更加突出，这是真正意义的合作社在中国难寻的根本原因。  

关键词：合作社；适宜条件；适应性；异质性

2.刘成良、孙新华：《精英谋利、村社托底与地方政府行为:土地股份合作社发展的双重逻辑》，《中国农业大学学报( 社会科学版)》2016年第3期。

摘要：在当前农业经营体系调整中，地方政府基于制度创新、农业治理、政绩等多方动机，积极推动农业经营主体转型，通过资金、项目、技术、政策等多种支持帮扶新型经营主体。而作为地方治理创新的土地股份合作社在此背景下呈现出两种发展逻辑: 一种是由资本、大户等经济精英主导的以盈利为目的的合作社，另一种是迫于政府压力，为了完成行政任务而由政治精英成立并承担兜底职能的合作社。由此产生的社会后果是精英谋利、村社托底、土地股份合作社背离其制度设计初衷， 这不仅不利于新型经营主体的培育和发展，排挤了小农利益，还增加了农业经营风险、威胁粮食安全。

关键词：土地股份合作社；农业经营；粮食安全；小农

3.刘志彪：《苏南新集体经济的崛起：途径、特征与发展方向》，《南京大学学报（哲学·人文科学·社会科学）》2016年第2期。

摘要：近年来，苏南地区的农村改革，重构了市场运行的微观基础，各种股份合作社、经济合作社、股份公司等适应市场经济的新型集体经济组织大量涌现，使过去旧的集体经济模式的内涵发生了相当大的变化，激活了集体经济组织的活力、动力、能力和效力。这个现象称为苏南“新集体经济”的崛起。“新集体经济”普遍具有产权清晰、政经分开、定位准确、公平分配、管理民主等鲜明特征，体现了社会主义新农村的时代风貌，它更能体现出市 场经济条件下社会主义制度的本质要求。从苏南实践看，发展“新集体经济”是一个重要的选择方向。

关键词：苏南；新集体经济；微观基础

4.许锦英：《社区性农民合作社及其制度功能研究》，《山东社会科学》2016年第1期。

摘要：社区性农民合作社，是指农村社区农民（股份）合作社和城镇化进程中“村改居”的社区农(居)民(股份) 合作社。近年来不断涌现的农村社区性农民合作社，主要成因:一是政策导向；二是确保农民主体地位的内在要求；三是农村集体产权制度改革的制度选择；四是失地村庄确保农民财产权益的制度选择；五是村民自治制度无法解决日益严重的农村社会问题倒逼的结果；六是保障合作社真实性的理性选择等。社区性农民合作社的特殊功能:社区性农民合作社是完善农村双层经营体制的最佳制度安排；是能够公平体现农民对集体财产权益主体地位的制度平台；是农村一二三产业融合发展的有效组织载体；是完善农村社区治理结构的良好制度载体；是承载国家政府支持农业、农村政策的制度平台。

关键词：社区农民合作社; 农业经营主体; 现代农业; 农村社会

5.杨灿君：《“能人治社”中的关系治理研究——基于 35 家能人领办型合作社的实证研究》，《南京农业大学学报( 社会科学版)》2016年第2期。

摘要：合作社的建立和发展是嵌入在农村社会的关系网络当中的，在能人治理合作社的过程中， 由于缺乏与正式治理相契合的社会环境， 关系治理成为了合作社治理的重要机制。能人社长依赖乡土社会中的关系交往法则，利用熟人社会的信任惯习，强调互惠，打造社长个人声誉和合作社声誉，注重与社员沟通和协调等关系性规则进行组织治理，但也存在关系权威取代理性权威，利益分配的差序化，监督作用的削弱以及能人难以获得社会性激励等失范问题。能人的关系状态和关系行为对合作社的关系治理结构和治理过程有着重要影响，如 何引导和规范能人领办型合作社的内部治理机制，真正形成高水平的合作，互惠互利，是值得今后深入探讨的问题。

关键词：农民专业合作社；能人；能人治社；关系治理

6.张连刚、支玲、谢彦明、张静：《农民合作社发展顶层设计：政策演变与前瞻——基于中央“一号文件”的政策回顾》，《中国农村观察》2016年第5期。

摘要：本文以中央发布的 18 个“一号文件”为研究对象，系统梳理了“一号文件”有关农民合作社发展政策的演变轨迹与关注重点，主要包括合作社法律的制定与修订、合作社的规范化和示范社建设、合作社发展的政策支持、合作社开展信用合作工作的试点与推进、合作社联合社的创新与发展等七个方面的内容。中国未来的农民合作社政策将着力于进一步扩大财政资金对合作社的补贴范围、鼓励和加快合作社创新发展、加大对合作社示范社的规范化建设与监管力度、明确政府在合作社发展过程中的角色定位、鼓励和引导高校毕业生到合作社工作等七项工作。

关键词：中央“一号文件”；农民合作社；政策演变

7.赵泉民、井世洁：《合作经济组织嵌入与村庄治理结构重构———村社共治中合作社“有限主导型”治理模式剖析》，《贵州社会科学》2016年第7期。

摘要：转型中乡村社会价值主体及利益诉求多样化，致使村庄由先前某单一主体的“管控型”治理向多元治理主体交互作用的“协商共治”型治理进化。地处我国北部的 Ｈ省Ａ县Ｍ村，在合作经济组织的发展基础上形成了“合作社有限主导型”的村庄治理模式：即合作社组织借助于“利益诱导”机制，使之成为村庄治理的一个“整合主体”；并与村两委进行“相当的联合”，村庄自治行政及社区事务管理仍由村干部及村委会掌握，合作社组织在村域经济领域发挥一定的主导作用，且处在由“一般参与者”向治理中的“主角”角色演化进程中。该种治理模式是转型中乡村社会客观现实形成之结果，也是现阶段绝大多数村庄走向“良治”进程中的“一种必然”。

关键词: 合作社组织；乡村治理；有限主导

8.赵晓峰、邢成举：《农民合作社与精准扶贫协同发展机制构建: 理论逻辑与实践路径》，《农业经济问题》，2016年第4期。

摘要：农民合作社的制度安排具有益贫性的显著特征，这使其能够成为精准扶贫与精准脱贫的理想载体。农民合作社产权制度和治理结构不合理的根本原因在于普通农户无股权，使合作社与普通农户之间难以建立起紧密的利益联结机制。整合国家财政扶贫资源与合作社进行对接，再吸纳贫困农户的自有资源，一方面有助于依托合作社推动建立产业扶贫、资产收益扶贫、合作金融扶贫与农业科技扶贫相结合的精准扶贫体制机制， 另一方面也有利于提高贫困农户在合作社中的股权份额，改善合作社的产权构成，使贫困农户能够更好地参与合作组织并逐步提升合作自治能力，推动合作社进一步完善治理结构，走上转型升级与可持续发展的道路。

关键词：农民合作社；精准扶贫；协同机制；利益联结；合作自治

9.张益丰、陈莹钰、潘晓飞：《农民合作社功能“嵌入”与村治模式改良》，《西北农林科技大学学报（社会科学版）》2016年第6期。

摘要：村治模式改良既关系到乡村综合治理的顺利开展，也为农业生产的可持续提供制度保障。通过多案例比较分析，研究证实乡村善治的基础是对社区经济资源的有效掌控；利用经济资源为农业社区提供优质的农村社会化服务将成为农业社区治理优化的保证；短期内实现合作社与村两委领导者职能重叠，达到经济发展与社会服务供给同步，可以降低农村社区综合治理成本，提高乡村治理成效；中长期内赋予农民合作社更多综合性服务功能，使其在发展农村合作经济的同时为农业社区提供社会化服务，形成乡村治理良性运作。

关键词：农业发展；农民专业合作社；农村社会化服务；村治模式；综合性服务

10.周应恒、胡凌啸：《中国农民专业合作社还能否实现“弱者的联合” ？——基于中日实践的对比分析》，《中国农村经济》2016年第6期。

摘要：本文架构了以实现“潜在利润” 为核心的分析框架，旨在讨论中国农民专业合作社实现“弱者联合”的可能性。研究结果表明：农户特征的差异性、制度环境、市场环境和政策环境都会影响农民合作的潜在利润，进而决定农民合作能否实现及以何种形式实现。日本农协成功实现“弱者联合”的经验，验证了文章分析框架的适用性；而通过与日本的对比分析发现，中国现在实现“弱者联合”的诸条件发生了根本变化，要想在中国实现有效的“弱者联合”变得异常艰难。     

关键词: 合作社；潜在利润；小农户；日本农协

三、2016年值得推荐阅读的农民合作社研究论著

1.崔宝玉：农民专业合作社发展研究：资本控制、治理机制与政府规制，中国科学技术大学出版社，2016年

摘要：农民专业合作社社员间的差异化分层以及社员合作意识与能力的相对匮乏致使合作社出现了很多治理问题，比如资本控制、委托代理问题等。因而，为更好地理解和解释农民专业合作社的发展实践，在理论上，需要思考农民专业合作社出现这些治理问题是否具有合理性和必然性；思考农民专业合作社的治理逻辑以及农民专业合作社应该采取何种治理机制来缓解甚至克服农民专业合作社的治理问题，思考农民专业合作社规范化过程中的政府角色定位以及政府应该采取的规制措施等。本书就是从回答这些问题入手尝试剖析农民专业合作社的治理问题以及回答农民专业合作社如何改进治理的。

2.张德峰：合作社社员权论，法律出版社，2016年版

摘要：在与自然和其他竞争者的生存斗争与竞争中处于弱势地位的个体，只有通过互助合作才能生存或过得更好。从本质上看，合作社就是个体为改变自身弱势地位和实现人的生存与发展联合起来进行互助合作的组织形式。可见，改变自身弱势地位和实现人的生存与发展，是社员参与互助合作活动的根本目的所在，也将是社员所有利益诉求的产生根源。本书由此出发，追溯社员权本源，考察分析国内外合作社立法并总结归纳其普遍做法，揭示社员权产生过程，构建个体社员权和集体社员权“二元社员权”理论体系，探究社员权的取得、消灭、行使、限制以及保护等基础理论问题，评析我国合作社立法与实践，思考我国合作社立法完善途径并提出相应方案。